监管频亮罚单 基金代销市场加速洗牌

原标题：监管频亮罚单 基金代销市场加速洗牌来源：上海证券报

基金销售乱象再次被曝光，又有一家机构吃罚单。近日，上海证监局拟作出暂停上海久富财富基金销售有限公司（以下简称久富财富）基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。业内人士认为，监管层加大了对基金代销业务违法违规行为的整顿力度，基金代销机构面临的竞争也越来越激烈，行业洗牌加剧，越来越多的小型基金代销机构正被基金公司抛弃。

监管重拳整治基金销售乱象

上海证监局日前发文称，因久富财富财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件，拟作出暂停公司办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。

今年以来，监管层十分注重排查基金销售业务中的风险漏洞。此前大连证监局曾发文直指泰诚财富基金销售（大连）有限公司存在的问题，对其采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施。

今年8月，深圳证监局也发布《深圳证监局打出“组合拳”全面规范基金销售行为》一文，称为提升独立基金销售机构监管的有效性，深圳证监局探索开发独立基金销售机构线上数据报送平台，构建了以公私募基金销售业务情况、股东及实际控制人信息、从业人员信息、分支机构情况等14个核心信息架构。

在最新一期《证券期货机构监管通讯》中，深圳证监局再次强调，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则（以下简称销售新规）已于10月1日正式实施。明年深圳证监局将对销售新规落实情况进行现场检查，对突破底线的违规行为依法严肃处理。

行业马太效应凸显

东方财富Choice数据显示，截至12月2日，独立第三方基金代销机构共有138家，天天基金、好买基金、盈米财富等代销基金数量均超过5000只，但近一半机构代销基金数量不足1000只。

业内人士表示，监管层正在加大对基金代销业务违法违规行为的整顿力度，基金代销机构面临的竞争也越来越激烈，行业洗牌加剧。

在券商财富管理转型背景下，券商对基金销售业务的重视程度显著提高，纷纷抢食基金销售这块蛋糕。另一大传统渠道巨头银行也开足马力，动作频频。例如，银行与基金公司深度绑定，发行独家定制基金。

值得注意的是，部分中小基金代销机构正在被基金公司抛弃。如广发基金此前发布公告称，为保护投资者利益，自8月19日起在北京辉腾汇富基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、上海久富财富基金销售有限公司等多家销售机构暂停办理公司旗下基金的认购、申购、转换、定期定额投资等业务。

沪上一家中型基金公司的营销总监表示，目前公司销售分为两条线，一条对接银行、券商等传统渠道，另一条主要对接天天基金、蚂蚁财富等大型互联网平台。“我们对接的互联网渠道有限，因为一则部分平台流量有限，二则部门人员有限，加上现在还要做直播，只能针对重点渠道进行突破。”

扫二维码 领开户福利！