洪磊：期货业协会一直积极探索证券期货纠纷多元化解工作

9月7日，中国期货业协会会长洪磊应邀出席中国国际服务贸易交易会线上论坛（北京）之第五届“一带一路”综合服务能力建设论坛2020暨“一带一路”国际商事调解中心全球调解员大会，并作主旨演讲。本次会议是2020年中国国际服务贸易交易会举办的系列活动之一，会议由北京融商一带一路法律与商事服务中心主办，围绕“一带一路”商事调解等相关主题进行讨论。

洪磊表示，证监会主席易会满同志在公开讲话中强调:“投资者是资本市场发展之本，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现，也是证券监管部门的根本监管使命”。因此，保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益，是资本市场监管和自律的出发点和落脚点。洪磊认为，相对于诉讼和仲裁，调解具有主动、简捷、及时和经济的特点，能实现情与法的融合,有利于构建和谐社会。完善矛盾纠纷多元化解机制，对于保障投资者合法权益、促进社会公平正义具有重要意义。中国期货业协会是我国期货行业的法定自律组织，《期货交易管理条例》规定协会具有对会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷进行调解的职责，协会一直积极探索证券期货纠纷多元化解工作。

洪磊指出，目前，我国直接融资和间接融资的不平衡格局正在改变，同时带来了风险承担逐步由机构向由投资者的转变。随着资本市场机构化进程进一步加快，市场博弈由散户主导逐步转向机构主导，这就对资产配置、产品定价和流动性提出了更高要求，复杂的结构化产品设计、深度参与衍生品市场就成为中介机构更好服务投资者的必然选择。经过30年发展，我国期货市场为实体企业提供风险管理工具的功能正在显现。今年1-8月全国期货市场累计成交量36.41亿手，累计成交额256.86万亿元，同比分别增长42.85%和37.10%。

洪磊认为，我国期货市场的投资者以“散户”为主，自然人有效账户数占比超过95%，投机性强和风险管理能力弱，带来市场各方矛盾纠纷数量多，金额大，调解复杂、专业程度高等特点。为应对纠纷的新特点，期货业协会一是健全规则，制定包括调解程序、调解员守则等一系列自律规则和内部规定；二是强化队伍，专门成立了调解委员会，聘任142名包括监管部门、执业律师、专家学者在内的期货专业人士为调解员，积极促进复杂纠纷的公正解决；三是多元协作，与北京市高院、上海市高院等一批审判机关签署诉调对接协议，共同拓展纠纷多元化解机制。

洪磊强调，期货业协会也正致力从源头加强管理，推动行业建立以信义义务为核心的法治环境。信义义务是资本市场法治化进程中不可或缺的要素，是金融机构忠实于投资者利益、恪尽勤勉与服务责任的必然要求。未来协会将在搭建行业信用评价体系、优化信息化管理服务水平、弘扬信义文化等方面持续发力，维护好期货行业发展秩序。

最后，洪磊表示，北京融商一带一路法律与商事服务中心（简称“融商中心”）是具有公益性、国际性、专业性的社会服务组织，服务于国家“一带一路”建设，拥有覆盖全球的互联网调解系统，成立以来共处理各类案件两千余件，调解成功率超过60%。期货业协会将学习、借鉴“融商中心”的先进经验，进一步完善期货行业纠纷多元解决机制，并向“融商中心”推荐一批富有经验的期货及衍生品专业调解员，积极参与服务“一带一路”建设。同时，期货业协会愿与有关方面在机制搭建、业务交流和人才支持等方面加强合作，利用好调解这一多元化解纠纷方式，更加便捷、公正、高效地化解期货行业纠纷，切实维护投资者合法权益。