交易商协会再出手：东海基金被自律调查 发生了什么？

突发！交易商协会再出手：这家公募基金被自律调查！发生了什么？

中国基金报记者文景

继海通证券、兴业银行、光大银行等被调查后，监管再度出手。

11月30日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布公告称，对东海基金管理有限责任公司（以下简称“东海基金”）启动自律调查。

公告内容显示，“近日，交易商协会在对相关企业进行自律调查的过程中了解到，东海基金管理有限责任公司存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。”

据东海基金官网显示，该公司于2013年2月25日正式成立。由东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立。注册地上海，注册资本1.5亿元人民币。其中，东海证券为第一大股东，出资比例占45%。

此前监管层屡出“重拳”

事实上，在此之前，由于永煤违约事件，引发了监管层的一系列严肃调查。

11月19日傍晚，交易商协会在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中，发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商，以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。

依据《银行间债券市场自律处分规则》等有关规定，交易商协会将对相关中介机构启动自律调查。

11月18日，中国银行间市场交易商协会官网发布消息称，，近日，协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为，交易商协会将予以严格自律处分，并移交相关部门进一步处理。

值得注意的是，此时距离交易商协会对永城煤电开启自律调查才过去了6天。

11月12日，交易商协会表示，关注到永城煤电控股集团有限公司继2020年10月20日发行“20永煤MTN006”后迅速发生实质性违约。依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。

交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织，其业务主管部门为中国人民银行。

债市持续严打“结构化发行”

永煤事件之后，监管机构的矛头直指债券结构化发行。

11月24日，交易商协会表示，永煤控股违法违规线索已移送证监会。交易商协会在调查中发现，永煤控股母公司河南能源化工集团有限公司也涉嫌存在相关违规行为，已对其启动自律调查。

交易商协会表示，根据人民银行、证监会、发展改革委《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》（银发〔2018〕296号）相关要求，交易商协会已将自律调查发现的永煤控股涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证券监督管理部门。

近日，交易商协会亦发布《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》，明确禁止债券结构化发行，要求发行人不得直接认购，或者实际由发行人出资，但通过关联机构、资管产品等方式间接认购自己发行的债务融资工具，发行人应在《发行方案》中做出相关承诺并在《发行情况公告》中进行确认。承销商、投资人等不得蓄意协助发行人进行“自融”。

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